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非“三高論文”不得在市基金經(jīng)費列支!論文數(shù)量、影響因子不作為考核評價指標(biāo)

來源:北京自然科學(xué)基金委員會辦公室、科獎中心
為貫徹落實科技部《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》精神,破除北京市自然科學(xué)基金項目評價中“唯論文”的不良導(dǎo)向,北京市自然科學(xué)基金委員會辦公室發(fā)布了《關(guān)于破除“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施》。
《措施》明確:在項目申請和驗收環(huán)節(jié)實行代表作制度,合理確定代表作數(shù)量,限定所提交論文、論著等代表作數(shù)量合計不超過5項,代表作的數(shù)量多少、影響因子高低不作為量化考核評價指標(biāo)。
《措施》還明確對于“三類高質(zhì)量論文”的研究成果,可按高質(zhì)量成果進(jìn)行考核評價,發(fā)表支出可在市基金經(jīng)費按規(guī)定據(jù)實列支,其它論文發(fā)表支出均不允許列支。
完整措施如下:

關(guān)于破除“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施
為貫徹落實科技部《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》精神,完善北京市自然科學(xué)基金(以下簡稱市基金)項目評價體系,避免市基金項目、評價中過度評價論文數(shù)量、影響因子等因素,忽視標(biāo)志性成果質(zhì)量和創(chuàng)新實效等“唯論文”不良導(dǎo)向,按照分類評價、注重實效的原則,現(xiàn)提出如下措施。
01

建立分類評價體系

尊重科學(xué)研究規(guī)律,針對前沿探索類、需求導(dǎo)向類、人才培養(yǎng)類等不同類別的項目,實施分類評價,完善評價標(biāo)準(zhǔn),建立差異化的分類評價體系。
(一)前沿探索類項目以引領(lǐng)或拓展學(xué)科前沿為目標(biāo)開展創(chuàng)新性研究,更加注重對項目的創(chuàng)新性、前瞻性等進(jìn)行評價。包括重點研究專題項目和面上項目等項目類型。
(二)需求導(dǎo)向類項目瞄準(zhǔn)經(jīng)濟社會發(fā)展中的基礎(chǔ)性科學(xué)問題開展研究,注重對科學(xué)問題與北京需求的聯(lián)系、預(yù)期研究結(jié)果的質(zhì)量與貢獻(xiàn)等進(jìn)行評價。包括聯(lián)合基金項目等項目類型。
(三)人才培養(yǎng)類項目旨在挖掘、培養(yǎng)北京地區(qū)的青年學(xué)者,培養(yǎng)青年科研人員進(jìn)行創(chuàng)新研究的能力,注重對申請人的學(xué)術(shù)水平/發(fā)展?jié)摿Φ冗M(jìn)行評價。包括青年科學(xué)基金項目和杰出青年科學(xué)基金項目等項目類型。
02

完善同行評價制度

市基金項目評價以同行評議為主,實行定量評價與定性評價相結(jié)合的同行評議方式,持續(xù)優(yōu)化定量評價指標(biāo)權(quán)重,探索引入結(jié)構(gòu)化的定性評價意見,不把代表作的數(shù)量多少、影響因子高低作為考核評價指標(biāo)。
(四)優(yōu)化定量評價指標(biāo)。在強調(diào)項目創(chuàng)新性的基礎(chǔ)上,依據(jù)不同項目類型的定位,優(yōu)化評價指標(biāo)的權(quán)重,核心評價指標(biāo)的權(quán)重不低于50%。
重點研究專題項目重點評價“項目對需求導(dǎo)向和學(xué)科交叉的體現(xiàn)、項目創(chuàng)新性、項目的組織形式、預(yù)期研究結(jié)果”等四類指標(biāo)。面上項目重點評價“科學(xué)問題與北京需求的聯(lián)系、研究目標(biāo)、創(chuàng)新性、預(yù)期研究結(jié)果”等四類指標(biāo)。聯(lián)合基金項目重點評價“項目對指南的響應(yīng)、項目研究方案針對指南問題的可行性、項目針對指南問題的創(chuàng)新性”等三類指標(biāo)。青年科學(xué)基金項目重點評價“申請人的發(fā)展?jié)摿Α㈨椖康目茖W(xué)問題或關(guān)鍵問題、項目創(chuàng)新性”等三類指標(biāo)。杰出青年科學(xué)基金項目重點評價“申請人的學(xué)術(shù)水平及組織協(xié)調(diào)能力、項目的研究水平、對解決國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)重點任務(wù)的支撐作用、國(境)外合作的水平”等四類評價指標(biāo)。
(五)實行定性評價結(jié)構(gòu)化。將定性評價分為定性結(jié)論和文字意見,定性結(jié)論用于確定項目是否資助,文字意見應(yīng)針對各類項目的核心評價指標(biāo),簡明扼要表述對項目的實質(zhì)性評價意見及理由,明確項目的優(yōu)缺點,提出合理的意見與建議。
03

落實代表作制度

引導(dǎo)申請人、評審專家更加注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響,調(diào)整項目申請及驗收材料的相關(guān)內(nèi)容。
(六)實行代表作制度。在項目申請和驗收環(huán)節(jié)實行代表作制度,合理確定代表作數(shù)量,限定所提交論文、論著等代表作數(shù)量合計不超過5項,代表作的數(shù)量多少、影響因子高低不作為量化考核評價指標(biāo)。
(七)突出成果的質(zhì)量和貢獻(xiàn)。市基金項目的研究方向和選題應(yīng)當(dāng)服務(wù)北京經(jīng)濟社會的發(fā)展需求,注重評價項目標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響,以及與市基金資助項目的相關(guān)性。鼓勵具有應(yīng)用前景的項目成果落地北京。
04

績效考核突出成果的質(zhì)量和貢獻(xiàn)

(八)鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文。鼓勵市基金項目產(chǎn)生的成果在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊發(fā)表論文,以及在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議上報告論文(以下簡稱“三類高質(zhì)量論文”)。其中,具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定;業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊、國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議由本單位學(xué)術(shù)委員會結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。對于“三類高質(zhì)量論文”的研究成果,可按高質(zhì)量成果進(jìn)行考核評價,發(fā)表支出可在市基金經(jīng)費按規(guī)定據(jù)實列支,其它論文發(fā)表支出均不允許列支。
(九)項目績效支出與成果的質(zhì)量和貢獻(xiàn)掛鉤。市基金項目實行面向目標(biāo)和結(jié)果的問效機制,經(jīng)費使用遵循科學(xué)安排的原則,績效支出應(yīng)當(dāng)與項目產(chǎn)出的標(biāo)志性成果的質(zhì)量以及項目組成員對標(biāo)志性成果的貢獻(xiàn)相結(jié)合,不得與論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等掛鉤。
05

完善科研誠信管理

建立市基金項目相關(guān)責(zé)任主體信用清單,進(jìn)一步提高市科技資源分配的公正性、有效性,構(gòu)建誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境。
(十)全面實施相關(guān)責(zé)任主體承諾制。在繼續(xù)推行依托單位和專家承諾制的基礎(chǔ)上,強化項目申請人承諾制,項目申請人作為本項目第一責(zé)任人,應(yīng)代表研究團隊承諾:一是尊重科研規(guī)律,不將相同或基本相同的項目申請書在不同機構(gòu)中以同一申請人或者不同申請人的名義進(jìn)行多處申請,保證所提交申請材料、任務(wù)書及附件的真實、有效、完整;二是遵守科研倫理道德和作風(fēng)學(xué)風(fēng)誠信要求,認(rèn)真開展科學(xué)研究工作,加強科研活動原始記錄,據(jù)實記錄科研項目及經(jīng)費使用相關(guān)內(nèi)容;三是項目驗收提交的論文代表作應(yīng)將市基金作為第一標(biāo)注,項目成果應(yīng)與市基金項目具有較強相關(guān)性。
(十一)建立相關(guān)責(zé)任主體信用清單。建立覆蓋市基金項目申請人、負(fù)責(zé)人、評審專家、依托單位等相關(guān)責(zé)任主體的誠信和失信行為清單,明確獎懲措施。建立守信和失信相關(guān)責(zé)任主體名單,與項目申報、項目評審形成閉環(huán)管理,并與北京市科技計劃項目信用管理、科技獎勵等部門共享信息,形成聯(lián)動機制。
(十二)試行專家評審雙向反饋機制。以杰出青年科學(xué)基金項目為試點,探索申請人和評審專家的雙向反饋機制,引導(dǎo)評審專家在評審市基金項目中,既要對市基金項目資助工作負(fù)責(zé)任,也要對申請人負(fù)責(zé)任,提升市基金項目評審質(zhì)量。

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