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（第七屆主席團(tuán)2020年11月書面審議通過）

第一章 總則

第二條?本辦法所規(guī)定的院士失范行為是指院士在科研活動、社會活動和工程院工作等各項(xiàng)活動中違反院士行為規(guī)范的行為，以及涉及政治、經(jīng)濟(jì)和個人品行等方面的違規(guī)違紀(jì)違法行為。

第二章 院士失范行為處理措施

第三條?院士失范行為主要包括以下情形：

（一）違規(guī)違紀(jì)違法行為，受到黨紀(jì)政務(wù)處分或有罪判決。

（二）科研失信行為，主要有：

1.抄襲、剽竊、侵占他人研究成果；

2.謊報發(fā)現(xiàn)或發(fā)明，操控、偽造、篡改研究數(shù)據(jù)、圖表、結(jié)論，虛假同行評議，重復(fù)發(fā)表；

3.違反獎勵、專利等研究成果署名及論文發(fā)表規(guī)范；

4.違反科研倫理規(guī)范；

5.牽頭或參與偽科學(xué)活動等。

（三）其他違背院士稱號榮譽(yù)性和學(xué)術(shù)性、背離院士標(biāo)準(zhǔn)的行為，主要有：

1.違反相關(guān)規(guī)定受聘院士工作站及兼職；

2.違反院士增選、戰(zhàn)略研究與咨詢、學(xué)術(shù)活動等工程院工作的相關(guān)規(guī)定；

3.科研團(tuán)隊(duì)管理失職等。

第四條?經(jīng)調(diào)查認(rèn)定存在失范行為的，視情節(jié)輕重給予以下處理：

（一）情節(jié)較輕的，書面檢查、誡勉談話；

（二）情節(jié)較重的，書面檢查、誡勉談話、學(xué)部通報或全院通報；

（三）情節(jié)嚴(yán)重的，書面檢查、停止一定期限內(nèi)的提名權(quán)、停止一定期限內(nèi)的評審權(quán)，同時記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，實(shí)施聯(lián)合懲戒；

（四）情節(jié)特別嚴(yán)重的，勸其放棄院士稱號、撤銷院士稱號，同時記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

第五條?對失范行為嚴(yán)重程度的判定應(yīng)考慮以下因素：

（一）行為偏離科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的程度；

（二）是否有故意造假、欺騙或銷毀、藏匿證據(jù)行為，或者存在阻止他人提供證據(jù)，干擾、妨礙調(diào)查，或打擊、報復(fù)舉報人的行為；

（三）行為造成社會不良影響的程度；

（四）行為是首次發(fā)生還是屢次發(fā)生；

（五）行為是個人責(zé)任還是職務(wù)責(zé)任；

（六）行為人對調(diào)查處理的態(tài)度；

（七）其他應(yīng)當(dāng)給予從輕或從重處理的情形。

第三章 受理與處理程序

第六條?院士失范行為的受理渠道包括：投訴，工程院內(nèi)部移交的案件，上級機(jī)關(guān)移送或有關(guān)部門委托調(diào)查的案件，院士所在單位、上級主管部門、相關(guān)部門（單位）通報已處理的案件，媒體披露的科研失信行為線索等。

投訴人提出投訴，一般應(yīng)當(dāng)采用書信、電子郵件、傳真等書面形式。投訴要有明確的舉報對象、明確的違規(guī)事實(shí)以及客觀、明確的證據(jù)材料或可查證線索。

第七條?下列投訴，不予受理：

（一）沒有明確的證據(jù)和可查線索的；

（二）對同一對象重復(fù)投訴且無新的證據(jù)、線索的；

（三）已經(jīng)做出生效處理決定且無新的證據(jù)、線索的。

第八條?科學(xué)道德建設(shè)委員會（以下簡稱道德委員會）是主席團(tuán)下設(shè)的專門委員會，在院黨組和主席團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)對院士失范行為的處理工作?？茖W(xué)道德辦公室作為道德委員會的辦事機(jī)構(gòu)，承擔(dān)院士失范行為處理的日常工作。

第九條?科學(xué)道德辦公室統(tǒng)一負(fù)責(zé)對院士投訴材料的接收、登記和存檔。院領(lǐng)導(dǎo)、院機(jī)關(guān)各部門、各學(xué)部和各專門委員會收到的投訴信，須進(jìn)行首收登記后移交科學(xué)道德辦公室?？茖W(xué)道德辦公室收到投訴信15個工作日內(nèi)，向?qū)嵜对V人反饋受理情況。

第十條?院領(lǐng)導(dǎo)、院機(jī)關(guān)各部門、各學(xué)部和各專門委員會發(fā)現(xiàn)院士在工程院工作中涉嫌存在失范行為，應(yīng)形成書面材料提交科學(xué)道德辦公室。

第十一條?對所有受理的投訴和院士涉嫌存在的失范行為，由科學(xué)道德辦公室提出調(diào)查處理建議，報道德委員會負(fù)責(zé)人審批。根據(jù)需要，可召開道德委員會辦公會研究決定，辦公會由道德委員會主任、副主任和科學(xué)道德辦公室主任組成。

第十二條?對院士失范行為的調(diào)查核實(shí)可采取以下方式：要求院士就相關(guān)問題進(jìn)行書面說明；委托院士所在單位或其上級主管部門調(diào)查核實(shí)；委托院士所在學(xué)部常委會或相關(guān)專門委員會組織調(diào)查核實(shí)；道德委員會會同相關(guān)學(xué)部常委會或相關(guān)專門委員會調(diào)查核實(shí)。

涉及院士政治、經(jīng)濟(jì)和個人品行等方面的違規(guī)違紀(jì)行為的投訴，委托院士所在單位的上級主管部門調(diào)查核實(shí)。

涉及院士為中管干部的投訴，移交有關(guān)部門處理。

涉嫌違法犯罪的，移交有關(guān)國家機(jī)關(guān)依法處理。

第十三條?對存在嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為需要追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任的院士，自紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)公布接受紀(jì)律審查或監(jiān)察調(diào)查之日起，即停止其中國工程院院士資格；自作出開除黨籍、開除公職處分決定之日起，即撤銷其中國工程院院士稱號。停止或撤銷的決定經(jīng)主席團(tuán)審查確認(rèn)，并通報全體院士。未作出開除黨籍、開除公職處分的，視情況由主席團(tuán)作出處理決定。

第十四條?對涉及觸犯國家法律、危害國家利益的，自檢察機(jī)關(guān)依法批準(zhǔn)逮捕之日起，即停止其院士資格；自法院作出有罪判決生效之日起，即撤銷其中國工程院院士稱號。停止或撤銷院士的決定經(jīng)主席團(tuán)審查確認(rèn)，并通報全體院士。法院未作出有罪判決的，視情況由主席團(tuán)作出處理決定。

第十五條?對嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)違法之外的失范行為，由相關(guān)院士所在學(xué)部常委會或相關(guān)專門委員會根據(jù)調(diào)查結(jié)果提出處理建議，經(jīng)道德委員會審核后報請?jiān)狐h組審議，并依照以下程序進(jìn)行：

對院士做出全院通報及以下處理的，由院黨組審議并作出處理決定。

對院士作出停止一定期限提名權(quán)、評審權(quán)處理的，經(jīng)院黨組研究后，提請主席團(tuán)審議并作出處理決定。

對院士作出勸其放棄院士稱號、撤銷院士稱號的，經(jīng)院黨組審議后，由其所在學(xué)部全體院士會議投票或通信投票表決，參加投票的院士人數(shù)不少于本學(xué)部應(yīng)投票院士人數(shù)的二分之一、贊同票數(shù)達(dá)到投票院士人數(shù)的二分之一時，可形成勸其放棄或撤銷院士稱號的動議，報請主席團(tuán)審議并作出處理決定。

第十六條?建立與院士所在單位、相關(guān)部門的聯(lián)動機(jī)制，對院士失范行為的處理結(jié)果和黨紀(jì)政務(wù)處分全部記錄存檔，按照國家有關(guān)規(guī)定將嚴(yán)重失信行為記入科研誠信信息系統(tǒng)，實(shí)施聯(lián)合懲戒。

院士所在單位、上級主管部門、相關(guān)部門（單位）作出關(guān)于院士失范行為的調(diào)查和處理，應(yīng)將調(diào)查結(jié)論和處理結(jié)果及時通報中國工程院。

第十七條?科學(xué)道德辦公室負(fù)責(zé)將調(diào)查處理情況回復(fù)實(shí)名投訴人。投訴調(diào)查核實(shí)和處理的所有材料全部存入檔案。

第十八條?投訴人對回復(fù)不認(rèn)可，以同一事實(shí)和理由再次提出投訴的，由道德委員會研究作出是否復(fù)議的決定。

第十九條?工程院作出的有關(guān)院士失范行為的相關(guān)處理決定應(yīng)及時送達(dá)被投訴院士及其所在單位。被投訴院士有申辯權(quán)和申請復(fù)議權(quán)。

經(jīng)調(diào)查證實(shí)，對院士的投訴屬于誣告陷害的，道德委員會支持院士依法維護(hù)權(quán)益。

第二十條?嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。被投訴人以及可能影響公正處理的相關(guān)人員不得參與有關(guān)調(diào)查處理工作。

第二十一條?凡接觸和參與投訴調(diào)查核實(shí)處理的所有人員要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，不得泄露任何與投訴有關(guān)的內(nèi)容。

第四章 附則

第二十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，由中國工程院主席團(tuán)負(fù)責(zé)解釋。