各有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)中央《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》以及本市《關(guān)于新時(shí)代深化科技體制改革加快推進(jìn)全國(guó)科技創(chuàng)新中心建設(shè)的若干政策措施》等文件精神，我委圍繞科技評(píng)價(jià)機(jī)制改革主題，結(jié)合國(guó)內(nèi)外有關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法，組織高校、科研院所、科技型企業(yè)及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等科技創(chuàng)新主體開(kāi)展廣泛調(diào)研座談，整理形成了在項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估、科技成果評(píng)價(jià)以及科研誠(chéng)信、科技倫理方面的典型做法案例。

現(xiàn)予以印發(fā)，作為“破四唯”“立新標(biāo)”，更好推進(jìn)科技評(píng)價(jià)改革有關(guān)工作參考使用。

特此通知。

聯(lián)系人：李鴻立、李曉磊；聯(lián)系電話：010-55577797、010-55577893

北京市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)

2022年6月10日

一、創(chuàng)新科研項(xiàng)目評(píng)審制度

1.以“選人”替代傳統(tǒng)的“競(jìng)爭(zhēng)立項(xiàng)”

青年科研人員由于職稱(chēng)低、論文積累少、課題主持經(jīng)驗(yàn)不足，在項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)中往往處于劣勢(shì)，獲得科研項(xiàng)目支持的機(jī)會(huì)較少。注重青年科研人才的發(fā)展?jié)摿?，通過(guò)“選人”定“項(xiàng)目”，替代傳統(tǒng)的立項(xiàng)評(píng)審，為青年科技人才快速成長(zhǎng)提供平臺(tái)。

案例：北京某醫(yī)院為解決本領(lǐng)域青年研究人才申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)遇到的課題主持經(jīng)驗(yàn)不足、支持項(xiàng)目少等問(wèn)題，啟動(dòng)了青年人才培養(yǎng)計(jì)劃，通過(guò)勝任力、特質(zhì)、科研活躍度等指標(biāo)對(duì)高潛人才進(jìn)行甄選，運(yùn)用以需求為導(dǎo)向的培訓(xùn)方式，建立適合青年人才發(fā)展的創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系。

針對(duì)有潛力的青年后備和中青年骨干兩類(lèi)人才設(shè)置培養(yǎng)計(jì)劃，申報(bào)人的條件包括定量和定性?xún)煞矫?，定量條件包括年齡、學(xué)歷、學(xué)科發(fā)展、科研基礎(chǔ)；定性條件包括申報(bào)人的價(jià)值觀、職業(yè)素質(zhì)、績(jī)效等。

該計(jì)劃旨在通過(guò)項(xiàng)目來(lái)培養(yǎng)人才：①以需求為導(dǎo)向，通過(guò)溝通提供各類(lèi)培訓(xùn)，包括科研項(xiàng)目管理、科研計(jì)劃、論文寫(xiě)作、專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)操作等方面；②由臨床、科研雙導(dǎo)師組成的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)指導(dǎo)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)處理并幫助修改申請(qǐng)書(shū)；③設(shè)立科研專(zhuān)項(xiàng)基金支持開(kāi)展科研課題研究；④每年3個(gè)月的帶薪全脫產(chǎn)科研實(shí)踐；⑤國(guó)外學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)及人才晉升等優(yōu)先申報(bào)。

培養(yǎng)計(jì)劃具體內(nèi)容包括：①培養(yǎng)周期為三年；②三年評(píng)選一次；③每屆培養(yǎng)總?cè)藬?shù)不超過(guò)30人；④醫(yī)院、科室給予最大支持保障；⑤簽訂三方協(xié)議書(shū)，嚴(yán)格業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估和獎(jiǎng)勵(lì)。

目前已經(jīng)資助兩批共40余人次，通過(guò)實(shí)施該項(xiàng)目，為青年科研人才創(chuàng)造性搭建了實(shí)踐平臺(tái)，提高了醫(yī)院臨床科研學(xué)術(shù)氛圍，培養(yǎng)了一批臨床科研復(fù)合型科技骨干人才，為本領(lǐng)域高層次人才培養(yǎng)提供了蓄水池。

2.開(kāi)展科研項(xiàng)目全生命周期評(píng)價(jià)

科研項(xiàng)目的全生命周期包括立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收、成果推廣及其后續(xù)應(yīng)用的全過(guò)程。開(kāi)展各個(gè)環(huán)節(jié)的評(píng)價(jià)，尤其是重視追蹤評(píng)價(jià)，對(duì)于后續(xù)支持與新項(xiàng)目立項(xiàng)具有重要意義。

案例：某發(fā)達(dá)國(guó)家建立了重大研發(fā)計(jì)劃及項(xiàng)目的全過(guò)程評(píng)價(jià)，包括事前評(píng)審、事中評(píng)價(jià)、事后評(píng)價(jià)和追蹤評(píng)價(jià)。

事前評(píng)審是指針對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的必要性、目標(biāo)與路徑的合理性、預(yù)算資源的分配方案等開(kāi)展的評(píng)價(jià)。事前評(píng)審的一個(gè)重要指標(biāo)是研究目標(biāo)，包括技術(shù)目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)。事前評(píng)審主要對(duì)研發(fā)提案進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括研發(fā)構(gòu)想、研發(fā)組織、經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人及成員的研究基礎(chǔ)等。

事中評(píng)價(jià)是對(duì)據(jù)研發(fā)項(xiàng)目的推進(jìn)情況和所處階段開(kāi)展的評(píng)價(jià)，為項(xiàng)目的終止、暫停、變更等提供依據(jù)。一般以年度評(píng)價(jià)來(lái)實(shí)現(xiàn)，包括項(xiàng)目實(shí)施方的自我評(píng)價(jià)和管理層組織外部專(zhuān)家構(gòu)成的評(píng)價(jià)委員會(huì)開(kāi)展的外部評(píng)價(jià)兩個(gè)環(huán)節(jié)。年度評(píng)價(jià)重點(diǎn)圍繞項(xiàng)目的重要性、合理性、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、制度建設(shè)與管理、產(chǎn)學(xué)研合作效果、預(yù)算執(zhí)行等情況。

事后評(píng)價(jià)，也稱(chēng)最終評(píng)價(jià)，與年度評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)重點(diǎn)相同，主要評(píng)價(jià)研發(fā)項(xiàng)目的目標(biāo)達(dá)成情況、實(shí)用化與產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，以及對(duì)后續(xù)項(xiàng)目的促進(jìn)作用等。

追蹤評(píng)價(jià)是指研發(fā)項(xiàng)目完成一段時(shí)間以后，針對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出的次要成果和產(chǎn)生的影響、之前評(píng)價(jià)的合理性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。按照項(xiàng)目相關(guān)管理要求，一般是在項(xiàng)目結(jié)束后1年、3年或5年進(jìn)行追蹤評(píng)價(jià)，主要檢驗(yàn)制度有效性、成果轉(zhuǎn)化、商業(yè)化情況等。追蹤評(píng)價(jià)包括事前準(zhǔn)備調(diào)查、簡(jiǎn)單追蹤調(diào)查、詳細(xì)追蹤調(diào)查和效果評(píng)價(jià)四個(gè)階段，事前準(zhǔn)備調(diào)查階段要求準(zhǔn)備項(xiàng)目結(jié)束后的各目標(biāo)階段與時(shí)間表和項(xiàng)目期間的情況；簡(jiǎn)單追蹤調(diào)查主要是對(duì)現(xiàn)狀的把握及了解成果的應(yīng)用情況；詳細(xì)追蹤調(diào)查是詳細(xì)了解項(xiàng)目成果應(yīng)用后的社會(huì)收益、經(jīng)濟(jì)收益，以及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用失敗的原因；效果評(píng)價(jià)是指對(duì)項(xiàng)目的效果、管理運(yùn)營(yíng)、戰(zhàn)略目標(biāo)的設(shè)定等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改善方案。

二、改進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)方式

3.以人才評(píng)價(jià)體系化改革推進(jìn)“破五唯”

遵循人才成長(zhǎng)規(guī)律，破除唯論文、唯帽子、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)的不良傾向，突出品德、能力和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)導(dǎo)向，分類(lèi)建立體現(xiàn)不同學(xué)科、不同崗位、不同層次、不同階段人才特點(diǎn)的評(píng)價(jià)機(jī)制，科學(xué)客觀公正評(píng)價(jià)人才，讓各類(lèi)人才價(jià)值得到充分尊重和體現(xiàn)。

案例：北京地區(qū)某高校于2019年啟動(dòng)實(shí)施了一項(xiàng)人才培育工程，推進(jìn)人才評(píng)價(jià)遴選和培育體系建設(shè)，具體如下：

（1）人才工程設(shè)置個(gè)人和團(tuán)隊(duì)兩種支持類(lèi)型。個(gè)人包括講席教授（A、B類(lèi)）、領(lǐng)軍教授（A、B類(lèi)）、青年新星（A、B類(lèi)）三檔六類(lèi)崗位，團(tuán)隊(duì)包括杰出科學(xué)家工作室、國(guó)家級(jí)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和青年科學(xué)家創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)共四類(lèi)。

（2）給予入選的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)提供“三全兩化”支持，即：全覆蓋、全方位、全過(guò)程和精準(zhǔn)化、個(gè)性化發(fā)展支持。針對(duì)個(gè)人，賦予相應(yīng)的學(xué)術(shù)推薦權(quán)并給予相應(yīng)的職務(wù)或崗位聘任、薪酬、科研經(jīng)費(fèi)、研究生招生等支持政策；針對(duì)團(tuán)隊(duì)，給予其在人才招聘、考核、管理等方面的自主權(quán)，以及團(tuán)隊(duì)自主建設(shè)經(jīng)費(fèi)等一系列支持政策。

（3）系統(tǒng)化設(shè)計(jì)和探索，創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)方式。在申報(bào)環(huán)節(jié)，取消量化申報(bào)條件，簡(jiǎn)化審批表、業(yè)績(jī)填報(bào)信息和證明材料；在評(píng)審環(huán)節(jié)，引入校外同行評(píng)審，采取“小同行”匿名通訊評(píng)審，以高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求遴選評(píng)審專(zhuān)家；在內(nèi)容上，實(shí)行代表作制度，為體現(xiàn)不同學(xué)科領(lǐng)域和不同類(lèi)型研究的特色，可以論文、論著、專(zhuān)利、植物新品種、新獸藥、脫貧攻堅(jiān)實(shí)踐案例、技術(shù)集成示范等多種形式的成果為代表作。

4.建立青年科技人才特殊晉升機(jī)制

青年人才是科技創(chuàng)新的中堅(jiān)力量，正確培養(yǎng)使用青年人才，是快速提升科研競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。針對(duì)優(yōu)秀的青年人才，打破論資排輩、“唯資歷”等傳統(tǒng)用人模式，建立特殊的晉升機(jī)制，讓優(yōu)秀的青年科研人才脫穎而出。

案例：某科研機(jī)構(gòu)為破除“論資排輩”和“四唯”傾向，設(shè)立了針對(duì)40歲以下晉升研究員和35歲以下晉升副研究員的青年通道。符合“青年通道”條件的科研人員，可自主申報(bào)。對(duì)于暫不滿(mǎn)足學(xué)歷資歷條件，但在搶占科技制高點(diǎn)、突破關(guān)鍵核心技術(shù)等方面取得重要貢獻(xiàn)的優(yōu)秀青年人才，可通過(guò)“不拘一格人才”方式進(jìn)行申報(bào)。

（1）青年通道與常規(guī)通道評(píng)審先后開(kāi)展，青年通道不占用常規(guī)通道的晉升指標(biāo)。如果沒(méi)有通過(guò)青年通道評(píng)審的科研人員，仍然可以參加常規(guī)通道的評(píng)審，但需要滿(mǎn)足常規(guī)通道相應(yīng)的任職資歷和業(yè)績(jī)條件。

（2）青年通道進(jìn)行分類(lèi)評(píng)價(jià)。根據(jù)申報(bào)人員的研究方向，分配到不同的專(zhuān)業(yè)組進(jìn)行評(píng)審。在評(píng)審中，實(shí)行代表性成果評(píng)價(jià)，申報(bào)人員在匯報(bào)答辯中選取兩項(xiàng)以?xún)?nèi)的亮點(diǎn)成果進(jìn)行展示，專(zhuān)業(yè)組重點(diǎn)評(píng)價(jià)申報(bào)人科研工作與所在創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的匹配度、以及表現(xiàn)出來(lái)的科研創(chuàng)新能力、科研成果質(zhì)量、對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)績(jī)等。同時(shí)，注意區(qū)分基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、軟科學(xué)研究的差異，基礎(chǔ)研究重點(diǎn)考察解決科學(xué)問(wèn)題的原創(chuàng)能力、成果的科學(xué)價(jià)值和學(xué)術(shù)影響力；應(yīng)用技術(shù)研究重點(diǎn)考察技術(shù)創(chuàng)新能力、取得的技術(shù)突破、對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)績(jī)等；軟科學(xué)研究要重點(diǎn)考察為國(guó)家相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展開(kāi)展戰(zhàn)略研究、提供政策咨詢(xún)等支撐能力和工作績(jī)效。

三、優(yōu)化科研機(jī)構(gòu)評(píng)估制度

5.探索“自評(píng)估+國(guó)際評(píng)估”模式開(kāi)展綜合評(píng)估

隨著我國(guó)科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新水平的不斷提升，部分優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域已經(jīng)接近國(guó)際前沿。針對(duì)開(kāi)展基礎(chǔ)前沿研究的機(jī)構(gòu)，探索自我評(píng)估與國(guó)際評(píng)估相結(jié)合的方式，是了解領(lǐng)域研究水平、促進(jìn)機(jī)構(gòu)國(guó)際化發(fā)展的有效途徑。

案例：北京某研發(fā)機(jī)構(gòu)是北京市重點(diǎn)推進(jìn)建設(shè)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)之一，由北京市政府與多家科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合共建。為促進(jìn)機(jī)構(gòu)能力建設(shè)，快速提升發(fā)展水平，該機(jī)構(gòu)實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制，采用內(nèi)部自評(píng)估和外部的國(guó)際評(píng)估相結(jié)合的方式，全面判斷機(jī)構(gòu)研究能力和在領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)際地位，為未來(lái)發(fā)展指明方向。

該機(jī)構(gòu)人員分為三類(lèi)，包括自由探索類(lèi)的科學(xué)家及研究員系列、匠人及其工程師系列和行政運(yùn)行管理團(tuán)隊(duì)。分別采取國(guó)際評(píng)估和以中心科學(xué)家（PI）為主的內(nèi)部績(jī)效評(píng)估方式。通過(guò)內(nèi)外結(jié)合的評(píng)估模式，確保機(jī)構(gòu)保持國(guó)際化高水準(zhǔn)的研究能力。

（1）外部評(píng)估：研究所和PI都是五年一個(gè)周期的評(píng)估方式，采取國(guó)際評(píng)估方式，設(shè)立了國(guó)際評(píng)估委員會(huì)，由領(lǐng)域內(nèi)包括諾獎(jiǎng)獲得者在內(nèi)的國(guó)際頂尖科學(xué)家組成，研究領(lǐng)域涉及生理學(xué)、醫(yī)學(xué)、計(jì)算神經(jīng)學(xué)、人工智能等。國(guó)際評(píng)估委員會(huì)評(píng)估實(shí)際是國(guó)際小同行專(zhuān)家的評(píng)議，從人才隊(duì)伍、平臺(tái)建設(shè)、科研水平、成果轉(zhuǎn)化、科研管理、國(guó)際化等六個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。委員會(huì)每年召開(kāi)一次咨詢(xún)交流會(huì)，為該機(jī)構(gòu)提供指導(dǎo)意見(jiàn)和咨詢(xún)建議。該機(jī)構(gòu)2019年引進(jìn)的一位青年學(xué)者，作為獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人，于2022年通過(guò)國(guó)際評(píng)估晉升為研究員。

（2）內(nèi)部評(píng)估：充分體現(xiàn)科學(xué)家治所理念，每年由機(jī)構(gòu)科學(xué)家對(duì)技術(shù)中心及工程師、行政人員的績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。旨在提高專(zhuān)業(yè)度，加強(qiáng)管理和輔助決策，提高效率。

6.內(nèi)部考核注重科研任務(wù)導(dǎo)向的“團(tuán)隊(duì)+個(gè)人”雙評(píng)價(jià)

現(xiàn)代科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新往往是多學(xué)科交叉融合，更多借助團(tuán)隊(duì)的合作，科研團(tuán)隊(duì)是開(kāi)展科研活動(dòng)的基本單元。探索“團(tuán)隊(duì)+個(gè)人”的評(píng)價(jià)模式，以任務(wù)目標(biāo)為牽引，賦予團(tuán)隊(duì)更多的用人自主權(quán)，有利于最大化發(fā)揮團(tuán)隊(duì)及每個(gè)成員的價(jià)值。

案例：北京地區(qū)某高校于2020年細(xì)化完善創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)培引機(jī)制，以“高舉高打、頭雁示范；協(xié)同創(chuàng)新、開(kāi)放共享；卓越品牌、引領(lǐng)發(fā)展”理念為指導(dǎo)，面向校內(nèi)外、海內(nèi)外建立兩個(gè)層次團(tuán)隊(duì)分類(lèi)支持體系。以目標(biāo)為導(dǎo)向，實(shí)施團(tuán)隊(duì)考核與評(píng)價(jià)；五年為一個(gè)建設(shè)周期，采取“一團(tuán)隊(duì)一方案精準(zhǔn)支持”的方式，在政策、資源等方面給予長(zhǎng)期穩(wěn)定的支持和充分的自主權(quán)，充分激發(fā)團(tuán)隊(duì)活力。在團(tuán)隊(duì)建設(shè)及績(jī)效考核方面，有以下創(chuàng)新措施：

（1）團(tuán)隊(duì)的基本教學(xué)科研任務(wù)由學(xué)院核定下達(dá)給團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)根據(jù)教育崗位基本要求進(jìn)行任務(wù)二次分解。團(tuán)隊(duì)帶頭人免除年度考核，團(tuán)隊(duì)成員基本崗位職責(zé)考核結(jié)果通過(guò)依托二級(jí)單位上報(bào)學(xué)校，其他任務(wù)由團(tuán)隊(duì)帶頭人根據(jù)目標(biāo)自行擬定并組織考核；對(duì)于考核結(jié)果不合格的團(tuán)隊(duì)成員，根據(jù)學(xué)校相關(guān)考核規(guī)定進(jìn)行處理。團(tuán)隊(duì)年終績(jī)效由依托單位團(tuán)隊(duì)帶頭人進(jìn)行分配。

（2）建設(shè)周期內(nèi)，團(tuán)隊(duì)每年需提交年度進(jìn)展工作報(bào)告，三年進(jìn)行中期考核。建設(shè)周期完成后，由團(tuán)隊(duì)帶頭人向?qū)W校提交團(tuán)隊(duì)建設(shè)總結(jié)報(bào)告。學(xué)校將對(duì)團(tuán)隊(duì)建設(shè)成效進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)和考核，根據(jù)考核結(jié)果決定是否持續(xù)提供支持。

（3）給予團(tuán)隊(duì)充分的自主權(quán)，團(tuán)隊(duì)可自行確定研究系列崗位及博士后崗位招聘條件，單獨(dú)核撥招聘指標(biāo)，學(xué)校審核通過(guò)后執(zhí)行。建設(shè)周期內(nèi)，創(chuàng)新中心可每2年推薦1-2名正（副）高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)申報(bào)人，直接提交校高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審。

四、完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制

7.推行“代表性成果”評(píng)價(jià)制度

“代表作”最初主要用于基礎(chǔ)研究形成的論文評(píng)價(jià)，隨著越來(lái)越多的科研機(jī)構(gòu)在不同類(lèi)型科技活動(dòng)的人才評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)審、獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)選等過(guò)程中使用代表作制度，“代表作”的內(nèi)涵進(jìn)一步拓寬，由最初的論文向?qū)＠⒅?、?xiàng)目報(bào)告、工程方案、教案、病歷、新產(chǎn)品等更多的形式拓展。評(píng)價(jià)實(shí)踐中具體采用哪種形式的代表性成果，由被評(píng)人根據(jù)實(shí)際情況確定。

案例：北京地區(qū)某高校自2019年起在教師職稱(chēng)評(píng)審過(guò)程中推行“代表性成果”制度，具體操作如下：

（1）學(xué)校采用多樣性的代表性學(xué)術(shù)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)代表作的形式不做具體的界定，包括但不限于高水平論文、著作、新產(chǎn)品、新工藝、重大咨詢(xún)報(bào)告、發(fā)明專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)、科技獎(jiǎng)勵(lì)等多種形式，由科研人員自己選擇成果類(lèi)型。

（2）對(duì)代表性成果的評(píng)價(jià)重點(diǎn)是考查申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)水平、創(chuàng)新成果和實(shí)際貢獻(xiàn)，突出其首創(chuàng)性、學(xué)術(shù)影響力及實(shí)際價(jià)值。

（3）對(duì)代表性成果的評(píng)價(jià)采取分類(lèi)評(píng)價(jià)的方式，遴選領(lǐng)域內(nèi)能夠真正評(píng)價(jià)成果的高水平小同行專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)價(jià)，委托第三方學(xué)術(shù)評(píng)審機(jī)構(gòu)開(kāi)展海內(nèi)外同行專(zhuān)家評(píng)議，加大外送樣本的數(shù)量，注重同行評(píng)議結(jié)果的使用；同時(shí)建立學(xué)術(shù)復(fù)議制度，保證評(píng)審質(zhì)量及學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的公信力。

8.將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)納入職稱(chēng)評(píng)審指標(biāo)

把科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效作為核心要求，納入到高等院校、科研機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，進(jìn)一步提升高校院所和科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性、主動(dòng)性。

案例：北京地區(qū)某高校為提升科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的積極性和主動(dòng)性，將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)作為科研人員破格晉升職稱(chēng)的重要依據(jù)。

該校某老師積極組織團(tuán)隊(duì)開(kāi)展科研攻關(guān)，解決了如何在高效率、低成本且滿(mǎn)足產(chǎn)品性能指標(biāo)的條件下，加工制造出不同規(guī)格和型號(hào)工業(yè)機(jī)器人用RV減速器的技術(shù)難題，打破了國(guó)外的技術(shù)壟斷，并轉(zhuǎn)讓給北京某公司，投資建廠后，實(shí)現(xiàn)批量生產(chǎn)。

多年的研發(fā)過(guò)程中，該老師把工作重點(diǎn)放在工程技術(shù)攻關(guān)上，而非發(fā)表學(xué)術(shù)論文，學(xué)校充分考慮該老師在科技成果轉(zhuǎn)化工作中取得的突出業(yè)績(jī)，不以論文、獎(jiǎng)項(xiàng)等指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)考察該老師通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造的產(chǎn)值、利潤(rùn)等經(jīng)濟(jì)效益和吸納就業(yè)、節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境等社會(huì)效益，以及為國(guó)家工業(yè)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來(lái)的重要影響，最終通過(guò)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評(píng)審合規(guī)程序，將該老師破格晉升為教授職稱(chēng)。

繼該老師后，越來(lái)越多科研人員通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)化工作取得成績(jī)、獲得職稱(chēng)晉升，在該高校形成了鮮明的政策導(dǎo)向和良好的示范效應(yīng)，有力推動(dòng)了全?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作。

五、加強(qiáng)科研誠(chéng)信與科技倫理體系建設(shè)

9.以宣傳培訓(xùn)引導(dǎo)建立良好科研誠(chéng)信氛圍

良好的學(xué)術(shù)環(huán)境與誠(chéng)信氛圍，是培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、激發(fā)科技工作者創(chuàng)新活力的重要基礎(chǔ)，也是科研誠(chéng)信建設(shè)的重要內(nèi)容。切實(shí)加強(qiáng)宣傳與教育，特別是在入職入學(xué)、職稱(chēng)晉升、參與科技計(jì)劃項(xiàng)目等重要節(jié)點(diǎn)，開(kāi)展科研誠(chéng)信與倫理教育，能有效增強(qiáng)科研人員的誠(chéng)信和倫理意識(shí)。

案例：北京地區(qū)某高校十分重視開(kāi)展科研誠(chéng)信、科技倫理的教育和宣傳，引導(dǎo)科技人員自覺(jué)踐行誠(chéng)信原則，堅(jiān)守科技倫理底線。主要做法包括：

（1）將科研誠(chéng)信與科技倫理教育貫徹到教育教學(xué)。在學(xué)生中專(zhuān)門(mén)開(kāi)設(shè)了“科學(xué)道德和學(xué)術(shù)誠(chéng)信”、“工程倫理”等課程，引導(dǎo)學(xué)生建構(gòu)世界圖景和學(xué)術(shù)圖景進(jìn)行倫理意識(shí)啟蒙，提升文化自覺(jué)和責(zé)任意識(shí),強(qiáng)化可持續(xù)發(fā)展理念下的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新等倫理觀念。

（2）積極舉辦誠(chéng)信與科技倫理交流會(huì)。該校舉辦了應(yīng)對(duì)新媒體時(shí)代的技藝與倫理問(wèn)題等交流會(huì)，并在院所、研究團(tuán)隊(duì)等組織中積極舉辦會(huì)議，進(jìn)行科研誠(chéng)信及科技倫理宣傳與討論，促使科研人員把握科技尺度，推動(dòng)科技向善發(fā)展。

（3）定期組織宣傳教育與討論活動(dòng)。該校十分重視對(duì)新生及所有科技人員學(xué)術(shù)道德、科研誠(chéng)信與科技倫理教育。生命科學(xué)、人工智能等醫(yī)工交叉學(xué)科的課題組會(huì)不定期舉辦前沿交叉學(xué)科倫理審查與管理相關(guān)講座與討論，培養(yǎng)和增強(qiáng)誠(chéng)信與倫理意識(shí)，從根源上防止科技人員失信行為與違反科技倫理行為的產(chǎn)生。

10.強(qiáng)化規(guī)范和技術(shù)并重的科技倫理治理

加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新中倫理問(wèn)題的前瞻研究，積極推動(dòng)、參與國(guó)際科技倫理治理，重大議題研討與規(guī)則制定。人工智能涉及的數(shù)據(jù)安全、穩(wěn)健性、算法公平等技術(shù)方面的問(wèn)題，需要客觀評(píng)估和審慎對(duì)待不確定性，力求避免潛在的倫理風(fēng)險(xiǎn)。

案例：北京某科技公司作為人工智能領(lǐng)域的代表性企業(yè)，以“發(fā)展負(fù)責(zé)任的人工智能”為理念，高度重視并積極參與人工智能科技倫理治理工作。

（1）制定人工智能治理準(zhǔn)則。該公司于2019年將企業(yè)的人工智能治理上升到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略層面，在業(yè)界率先公布基于企業(yè)自身管理標(biāo)準(zhǔn)的《人工智能應(yīng)用準(zhǔn)則》。從正當(dāng)性、人的監(jiān)督、技術(shù)可靠性和安全性、公平和多樣性、問(wèn)責(zé)和及時(shí)修正、數(shù)據(jù)安全與隱私保護(hù)六個(gè)維度，對(duì)人工智能正向有序發(fā)展作出明確規(guī)范，同時(shí)給出相應(yīng)干預(yù)措施或指導(dǎo)意見(jiàn)，確保人工智能能夠在可控范圍內(nèi)持續(xù)發(fā)展。基于《人工智能應(yīng)用準(zhǔn)則》，確定了內(nèi)部業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中的《人工智能道德行為規(guī)范》，并努力將規(guī)范落實(shí)到公司運(yùn)營(yíng)、產(chǎn)研、客戶(hù)生態(tài)各個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)對(duì)人工智能應(yīng)用面臨的倫理道德問(wèn)題。

（2）制定數(shù)據(jù)與個(gè)人信息保護(hù)制度。該公司十分重視數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)，不斷通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與管理機(jī)制，強(qiáng)化用戶(hù)的個(gè)人信息安全。2018年以來(lái)，公司內(nèi)部已制定并發(fā)布了數(shù)據(jù)治理與合規(guī)制度、流程規(guī)范，如《數(shù)據(jù)分類(lèi)分級(jí)管理規(guī)范》、《員工信息安全守則》和《信息安全事件管理辦法》等。2020年6月，該公司取得了ISO/IEC 27701隱私信息管理體系相關(guān)認(rèn)證，是國(guó)內(nèi)率先通過(guò)ISO/IEC 27701的人工智能企業(yè)。

（3）設(shè)立人工智能道德委員會(huì)。為落實(shí)公司《人工智能應(yīng)用準(zhǔn)則》及《人工智能道德行為規(guī)范》，該公司成立了人工智能道德委員會(huì)，搭建了以人工智能治理研究院為核心的組織架構(gòu)。人工智能道德委員會(huì)作為直接隸屬于董事會(huì)的組織，主要聚焦于研討、制定公司相關(guān)倫理道德治理的規(guī)章與管理機(jī)制，并對(duì)公司業(yè)務(wù)中涉及的重大倫理問(wèn)題進(jìn)行決議。人工智能治理研究院，希望以“長(zhǎng)期主義的態(tài)度，理性的關(guān)注，深度的研究，建設(shè)性的討論和堅(jiān)持不懈的行動(dòng)”把人工智能治理工作做得更扎實(shí)。

（4）積極采用技術(shù)手段解決數(shù)據(jù)泄露問(wèn)題。該公司率先研發(fā)了前端圖像脫敏方案，從數(shù)據(jù)源頭消除個(gè)人信息泄露風(fēng)險(xiǎn)，為保障行業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供了技術(shù)思路。

11.重視弱勢(shì)群體醫(yī)學(xué)研究倫理審查

弱勢(shì)群體如兒童、老年人、殘疾人等需要社會(huì)確立完善制度保護(hù)其權(quán)益。如兒童屬于臨床醫(yī)學(xué)研究中的“弱勢(shì)人群受試者”，其臨床研究常會(huì)暴露在諸多不確定風(fēng)險(xiǎn)中，且成人相對(duì)成熟的倫理審查規(guī)范不適宜兒童臨床研究，因此建立和完善針對(duì)兒科人群臨床研究規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的倫理審查指南、提升倫理審查效率十分必要。

案例：北京某醫(yī)院參考國(guó)內(nèi)外倫理審查指導(dǎo)原則、規(guī)范、管理等文件，結(jié)合專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)，從倫理委員會(huì)、研究者及其團(tuán)隊(duì)資質(zhì)、試驗(yàn)方案、受試者受益、受試者風(fēng)險(xiǎn)、受試者招募、知情同意、知情同意過(guò)程、免除知情同意、隱私與保密十個(gè)維度出發(fā)，擬定了《涉及兒童的臨床研究倫理審查指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指南》）?！吨改稀愤m用于涉及18周歲以下人群的研究活動(dòng)，包括藥物臨床試驗(yàn)、器械臨床試驗(yàn)以及研究者發(fā)起的研究等?！吨改稀芬?guī)定，開(kāi)展臨床研究的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)資質(zhì)與條件，研究項(xiàng)目已按要求完成藥物、器械臨床試驗(yàn)或臨床研究項(xiàng)目備案，并在備案項(xiàng)目范圍內(nèi)開(kāi)展研究?！吨改稀分幸?guī)定了一些針對(duì)兒童群體的臨床研究倫理審查要點(diǎn)。主要包括：研究機(jī)構(gòu)倫理委員會(huì)的組織構(gòu)架、制度、標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程和相關(guān)資質(zhì)；研究者及其團(tuán)隊(duì)的資質(zhì)與工作經(jīng)驗(yàn)；試驗(yàn)性研究基礎(chǔ)；風(fēng)險(xiǎn)與受益評(píng)估中關(guān)注兒童生長(zhǎng)發(fā)育與心理健康；注意受試兒童的隱私保護(hù)；尊重兒童本人的意愿等。